据英国“金融时报”报道,FCA认为德意志银行控制金融犯罪存在问题

2018-10-08 03:17:07

作者:司毳怀

法兰克福(路透社) - 据英国“金融时报”报道,德意志银行(DBKGn.DE)在控制洗钱,恐怖主义融资和制裁方面存在“严重”和“系统性”失误

据英国“金融时报”报道,监管机构金融行为监管局(FCA)现已下令单独进行独立审查

FCA拒绝发表评论

“我们的总体结论是英国德意志银行有严重的反洗钱(反洗钱),恐怖主义融资和制裁失败,这些都属于系统性质,”英国“金融时报”援引3月2日的FCA信函称

“在很长一段时间内,金融犯罪的有效高级管理层参与和领导力一直缺乏

”德意志银行表示正在与监管机构合作,从根本上改革其反金融犯罪计划

公司发言人周日在一封电子邮件声明中说:“我们理解这个问题的重要性,并致力于并致力于解决这个问题”

2014年底,由于对银行治理和控制的担忧,FCA使得德意志银行伦敦办事处受到更多监管

加强监督程序通常是私人的,可以追究罚款

据英国“金融时报”报道,在审查之后,FCA下令所谓的技术人员报告 - 也称为第166条报告 - 来评估德意志银行现在必须开展的补救工作

德意志银行7月份接任的新任首席执行官约翰·克里安(John Cryan)已开始对银行进行深度重组,其中包括对治理程序进行彻底改革

Cryan于11月宣布审核其知情客户机制及其在接待新客户时的审查程序

它还暂停了109个国家的新客户,这些国家已被定义为高风险,而之前已被列为风险太高的30个国家

关于FCA信件的报告是在德意志银行监管委员会成员公开争吵以及董事会成员被解雇过去丑闻之后的几天

德国最大的银行,正在努力从已经花费数十亿美元的监管和法律纠纷中解脱出来,周四晚些时候宣布辞职,担任监管委员会诚信委员会[nL5N17W22O]首席财务律师的乔治·托马(Georg Thoma)

由Arno Schuetze报道